Third parties compliance medidas de asepsia para prevenir delitos en la gestión de la cadena de suministro
DOI:
https://doi.org/10.46631/Giuristi.2024.v5n10.03Palabras clave:
compliance, responsabilidad social corporativa, terceras partes, debida diligenciaResumen
El presente estudio analiza las relaciones interempresariales que se generan en la cadena de suministro y subraya que el propósito de una empresa ha de trascender lo meramente económico para asegurar su sostenibilidad, responsabilidad social corporativa y la satisfacción tanto de sus stakeholder como de sus shareholders. Además, se detallan las medidas de prevención de delitos que una empresa debe implementar para evitar verse afectada por una organización defectuosa derivada de sus socios de negocio. En este sentido, el procedimiento de debida diligencia constituye un proceso clave. Palabras clave: compliance, responsabilidad social corporativa, terceras partes, debida diligencia.
Descargas
Citas
Alguacil Raymundo, Patricia. «Medidas de prevención en la relación con terceros». La Ley compliance penal, n.º 7 (2021).
Aparicio Santiago, Néstor. «La empresa y la gestión del riesgo de compliance en terceras partes». En Actualidad compliance 2019, dirigido por Juan Antonio Frago Amada, 107-121. Navarra: Aranzadi, 2019.
Atahuamán Páucar, Jhuliana. «¿Cómo diseñar un modelo de prevención de delitos y no morir en el intento?». Gaceta Penal & Procesal Penal, n.° 122 (2019).
Ayala del Pino, Cristina. «La responsabilidad social corporativa: concepto, ámbito de aplicación, grupos de interés y objetivos». Anuario jurídico y económico escurialense, n.° 54 (2021): 173-198. https://doi.org/10.54571/ajee.462
Beteta Carrasco, Danae. «La vital importancia de la etapa de monitoreo en la debida diligencia». The Latin American Lawyer, n.° 23 (2022): 78-79.
Caro John, José Antonio. Manual teórico práctico de teoría del delito. Lima: ARA, 2014.
Carter, Craig y Dale Rogers. «A framework of sustainable supply chain management: moving toward new theory». International Journal of Physical Distribution & Logistics Management 38, n.° 5 (2008): 360-387. https://doi.org/10.1108/09600030810882816
Casanovas, Alain. «Diligencia debida interna y externa». En Actualidad compliance 2019, dirigido por Juan Antonio Frago Amada, 59-71. Navarra: Aranzadi, 2019.
Chávez, Jorge y Rodolfo Torres Rabello. Supply Chain Management (Gestión de la cadena de suministro), 2.a ed. Santiago de Chile: Ril Editores, 2012.
Gómez-Jara Díez, Carlos. «Fundamentos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas». En Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas, editado por Miguel Bajo Fernández, Bernardo Feijóo Sánchez y Carlos Gómez-Jara Díez, 89-120, 2.a ed. Madrid: Civitas, 2016.
Jakobs, Gunther. «La imputación objetiva especialmente en el ámbito de las instituciones jurídico-penales del “riesgo permitido”, la “prohibición de regreso” y “el principio de confianza”». En Estudios de Derecho penal. Traducido por Cancio Meliá, Peñaranda Ramos, Suárez Gonzáles. Madrid: Civitas, 1997.
Lascuraín Sánchez, Juan Antonio. «La responsabilidad penal individual en los delitos de empresa». En Derecho penal económico y de la empresa, editado por Adán Nieto Martín, Juan Antonio Lascuraín Sánchez, Jacobo Dopico Gómez-Aller, Norberto J. de la Mata Barranco, 87-128. Madrid: Dykinson, 2018.
Maraver Gómez, Mario. El principio de confianza en Derecho penal. Un estudio sobre la aplicación del principio de autorresponsabilidad en la teoría de la imputación objetiva. Madrid: Civitas, 2009.
Mir Puig, Santiago. Derecho penal. Parte general. 10.a ed. Barcelona: Reppertor, 2016.
Miró Llinares, Fernando. «Inteligencia artificial y justicia penal: más allá de los resultados lesivos causados por robots». Revista de Derecho penal y criminología, 3.a Época, n.° 20 (2018): 87-130. https://doi.org/10.5944/rdpc.20.2018.26446
Montanyà Vilalta, Oriol. «La gestión del compliance como una oportunidad para mejorar la sostenibilidad de las cadenas de suministro». La Ley compliance penal, n.º 3 (2020).
Nieto Martín, Adán. «Responsabilidad social, gobierno corporativo y autorregulación: sus influencias en el derecho penal de la empresa». Política Criminal: Revista Electrónica Semestral de Políticas Públicas en Materias Penales 3, n.° 5 (julio, 2008). https://ssrn.com/abstract=2712397
Nieto Martín, Adán. El cumplimiento normativo como estrategia político-criminal. Buenos Aires: Hammurabi, 2022.
Nieva Fenoll, Jordi. Inteligencia artificial y proceso judicial. Madrid: Marcial Pons, 2018.
Ribas, Xavier (dir.). Practicum Compliance 2020. Navarra: Tohmson Reuters, 2019.
Silva Sánchez, Jesús María. Fundamentos del Derecho penal de la empresa. 2.a ed. Buenos Aires: B de F, 2016.
United Nations Global Compact. Fighting Corruption in The Supply Chain: A Guide for Customers and Suppliers, 2.a ed. Nueva York, 2016.
Publicado
Cómo citar
Número
Sección
Licencia
Derechos de autor 2024 Paul Mendoza Vaez
Esta obra está bajo una licencia internacional Creative Commons Atribución 4.0.
Todos los contenidos de la revista electrónica se distribuyen bajo una licencia de uso y distribución Creative Commons Atribución 4.0 Internacional (CC BY 4.0). Por el cual:
Usted es libre de:
- Compartir — copiar y redistribuir el material en cualquier medio o formato para cualquier propósito, incluso comercialmente.
- Adaptar — remezclar, transformar y construir a partir del material para cualquier propósito, incluso comercialmente.
La licenciante no puede revocar estas libertades en tanto usted siga los términos de la licencia.
Bajo los siguientes términos:
- Atribución — Usted debe dar crédito de manera adecuada , brindar un enlace a la licencia, e indicar si se han realizado cambios . Puede hacerlo en cualquier forma razonable, pero no de forma tal que sugiera que usted o su uso tienen el apoyo de la licenciante.
- No hay restricciones adicionales — No puede aplicar términos legales ni medidas tecnológicas que restrinjan legalmente a otras a hacer cualquier uso permitido por la licencia.
Los autores retienen sus derechos de autor respecto de los artículos sometidos sin ningún tipo de restricciones. De esta manera, los autores retienen el derecho de compartir, distribuir, copiar, ejecutar y comunicar públicamente el artículo publicado en Giuristi, Revista de Derecho Corporativo; esto incluye la posibilidad de colocarlo en un repositorio institucional. Los autores conservan el derecho de hacer una posterior publicación de su trabajo, de utilizar el artículo o cualquier parte de aquel (por ejemplo: una compilación de sus trabajos, notas para conferencias, tesis, o para un libro), siempre que indiquen la fuente de publicación (autores del trabajo, revista, volumen, número y fecha).
